序号

实施单位

处罚事项名称

设定依据

免予处罚情形

备注

1

邓州市文化广电和旅游局

文物收藏单位未
按照国家有关规
定配备防火、防
盗、防自然损坏的
设施

1．《中华人民共和国文
物保护法》第七十条
2．《中华人民共和国行
政处罚法》第三十三条

1．初次违法；
2．未造成文物损失和其他危害后果；
3．及时改正；
4．没有违法所得。

2

邓州市文化广电和旅游局

国有文物收藏单
位法定代表人离
任时未按照馆藏
文物档案移交馆
藏文物，或者所移
交的馆藏文物与
馆藏文物档案不
符

1．《中华人民共和国文
物保护法》第七十条
2．《中华人民共和国行
政处罚法》第三十三条

1．初次违法；
2．立即移交并与档案相符；
3．未造成危害后果；
4．没有违法所得。

3

邓州市文化广电和旅游局

音像制品制作、复
制、批发、零售单
位变更地址、法定
代表人或者主要
负责人等，未依照
条例规定办理备
案手续

1．《音像制品管理条例》
第十八条第二款、第二
十二条第二款、第三十
三条第二款
2．《中华人民共和国行
政处罚法》第三十三条

1．初次违法；
2．违法情节轻微，未造成危害后果；
3．在限期内改正。

4

邓州市文化广电和旅游局

艺术品经营单位
未对所经营的艺
术品应当标明作
者、年代、尺寸、
材料、保存状况和
销售价格等信息
的；或未按规定保
留交易有关的原
始凭证、销售合
同、台账、账簿等
销售记录

1．《艺术品经营管理办
法》第九条、第二十二
条
2．《中华人民共和国行
政处罚法》第三十三条

1．初次违法；
2．违法情节轻微，未造成危害后果；
3．在限期内改正。

5

邓州市文化广电和旅游局

设立从事艺术品
经营活动的经营
单位未到其住所
地县级以上人民
政府文化行政部
门备案

1．《艺术品经营管理办
法》第五条、第十九条
2．《中华人民共和国行
政处罚法》第三十三条

1．初次违法；
2．违法情节轻微，未造成危害后果；
3．在限期内改正。

6

邓州市文化广电和旅游局

艺术品经营单位
从事艺术品鉴定、
评估等服务，未与
委托人签订书面
协议约定相应事
项的；或未明示艺
术品鉴定、评估程
序等告知事项的；
或未书面出具鉴
定、评估结论的；
或未按规定保留
书面鉴定、评估结
论副本及鉴定、评
估人签字等档案

1．《艺术品经营管理办
法》第十一条、第二十
二条
2．《中华人民共和国行
政处罚法》第三十三条

1．初次违法；
2．违法情节轻微，未造成危害后果；
3．在限期内改正。

7

邓州市文化广电和旅游局

旅行社不按照国
家有关规定向旅
游行政管理部门
报送经营和财务
信息等统计资料

1．《旅行社条例》第五
十条
2．《中华人民共和国行
政处罚法》第三十三条

1．初次违法；
2．在限期内改正。

8

邓州市文化广电和旅游局

旅行社及其分社
（含服务网点）未
悬挂旅行社业务
经营许可证、营业
执照

1．《旅行社条例实施细
则》第二十六条
2．《中华人民共和国行
政处罚法》第三十三条

1．初次违法；
2．在限期内改正。

9

邓州市文化广电和旅游局

旅行社未向其质
量保证金账户存
入、增存、补足质
量保证金或者提
交相应的银行担
保

1．《旅行社条例》第四
十八条
2．《中华人民共和国行
政处罚法》第三十三条

1．初次违法；
2．在限期内改正。

10

邓州市文化广电和旅游局

旅行社设立分社
未在规定期限内
向分社所在地旅
游行政管理部门
备案

1．《旅行社条例》第五
十条
2．《中华人民共和国行
政处罚法》第三十三条

1．初次违法；
2．在限期内改正。

11

邓州市文化广电和旅游局

旅行社变更名称、
经营场所、法定代
表人等登记事项或
者终止经营，未在
规定期限内向原许
可的旅游行政管理
部门备案，换领或
者交回旅行社业务
经营许可证

1．《旅行社条例》第五
十条
2．《中华人民共和国行
政处罚法》第三十三条

1．初次违法；
2．违法情节轻微，未造成危害后果；
3．在限期内改正。

12

邓州市文化广电和旅游局

旅行社组织出境
旅游，不按要求制
作安全信息卡，未
将安全信息卡交
由旅游者，或者未
告知旅游者相关
信息

1．《旅游安全管理办法》
第十二条、第三十五条
2．《中华人民共和国行
政处罚法》第三十三条

1．初次违法；
2．违法情节轻微，未造成危害后果；
3．在限期内改正。

13

邓州市文化广电和旅游局

非经营性互联网
文化单位逾期未
办理备案手续

1．《互联网文化管理暂
行规定》第二十二条
2．《中华人民共和国行
政处罚法》第三十三条

1．初次违法；
2．在限期内改正。

14

邓州市文化广电和旅游局

经营性互联网文
化单位变更名称
等事项，未自变更
之日起 20 日内到
所在地省级文化
行政部门办理变
更手续的；非经营
性互联网文化单
位变更名称等事
项，未自变更之日
起 60 日内到所在
地省级文化行政
部门办理备案手
续

1．《互联网文化管理暂
行规定》十三条、第二
十四条
2．《中华人民共和国行
政处罚法》第三十三条

1．非经营性互联网文化单位在限期内改正；
2．经营性互联网文化单位初次违法；违法情
节轻微，未造成危害后果；在限期内办理变更手续或备案；没有违法所得。

15

邓州市文化广电和旅游局

导游人员进行导
游活动时未佩戴
导游证的（应当携
带电子导游证、佩
戴导游身份标识，
并开启导游执业
相关应用软件）

1．《中华人民共和国导
游人员管理条例》第二
十一条
2．《中华人民共和国行
政处罚法》第三十三条

1．初次违法；
2．未造成危害后果；
3．立即改正。

序号

实施单位

处罚事项名称

设定依据

从轻处罚情形

备注

1

邓州市文化广电和旅游局

艺 术 考 级 机 构 组织 艺 术 考 级 活 动前 未 向 社 会 发 布考 级 简 章 或 考 级简 章 内 容 不 符 合规定

1．《社会艺术水平考级管理办法》第二十五条
2．《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条

1．初次违法；
2．积极主动整改，消
除或者减轻危害后果。

2

邓州市文化广电和旅游局

艺 术 考 级 机 构 未按 规 定 将 承 办 单位 的 基 本 情 况 和合作协议备案

1．《社会艺术水平考级管理办法》第二十五条
2．《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条

1．初次违法；
2．积极主动整改，消
除或者减轻危害后果。

3

邓州市文化广电和旅游局

艺 术 考 级 机 构 组织 艺 术 考 级 活 动未 按 规 定 将 考 级简章、考级时间、
考级地点、考生数
量、考场安排、考
官 名 单 等 情 况 备案

1．《社会艺术水平考级管理办法》第二十五条
2．《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条

1．初次违法；
2．积极主动整改消除
或者减轻危害后果。

4

邓州市文化广电和旅游局

艺 术 考 级 机 构 艺
术 考 级 活 动 结 束
后 未 按 规 定 报 送
考级结果

1.《社会艺术水平考级
管理办法》第二十五条
2.《中华人民共和国行
政处罚法》第三十二条

1．初次违法；
2．积极主动整改，消
除或者减轻危害后果

5

邓州市文化广电和旅游局

艺 术 考 级 机 构 主要负责人、办公地
点 有 变 动 未 按 规定 向 审 批 机 关 备案

1.《社会艺术水平考级
管理办法》第二十五条
2.《中华人民共和国行
政处罚法》第三十二条

1．初次违法；
2．积极主动整改，消
除或者减轻危害后果

6

南阳市文化广电
和旅游局

导游、领队向旅游
者索取小费

1.《中华人民共和国旅
游法》第一百零二条
2.《中华人民共和国行
政处罚法》第三十二条

1．初次违法；
2．索取金额为二百元/人 以下且 总额不超过二千元，并立即退还。

7

邓州市文化广电和旅游局

与 旅 游 者 签 订 的旅 游 合 同 未 载 明《旅行社条例》第
二 十 八 条 规 定 的事项

1.《旅行社条例》第二
十八条、五十五条
2.《中华人民共和国行
政处罚法》第三十二条

1．初次违法；
2．未载明事项为 2 项以下；
3．未因未载明此事项造成危害后果；
4．限期完成改正。